“资金池”“承诺收益”，准百亿私募磐晟投资又被罚

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　　来源：券业行家

　　继上周末连更19份罚单后，中基协本周继续开火，对两家私募机构下发了五份自律处罚函。

　　剑指“资金池”“承诺收益”

　　8月22日，中国证券投资基金业协会自律处分栏新增五份监管函，涉及弘坤资产管理（上海）有限公司（简称：弘坤资产）和北京磐晟投资管理有限公司（简称：磐晟投资）及相关责任人员。

　　具体来看，弘坤资产存在未履行投资者适当性义务，向部分投资者推介销售风险识别能力和风险承担能力不匹配的产品；未案约定履行信息披露义务；即将实际运作情况与备案信息不符的情况，中基协对其予以公开谴责，暂停私募基金产品备案十二个月。

　　弘坤资产时任总经理、法定代表人林辕，因负有直接责任，同样被公开谴责。

　　而磐晟投资管理有限公司（简称：磐晟投资），本次收到了“三联”罚单。

　　中基协指出，磐晟投资存在五项违规行为。

　　一是旗下四只产品募集完毕，未按规定向中基协备案。

　　二是违规向投资承诺收益。

　　三是未按约定向投资者进行信息披露。

　　四是旗下两只产品擅自变更执行事务合伙人，公司股东发生变更，未按规定及时更新登记备案信息。

　　五是未能勤勉尽责，在管三只产品的“基金到期日早于被投标的产品到期日，存在严重期限错配问题，易引发募新还旧的资金池问题”。

　　短短数行，触目惊心。“资金池”“承诺收益”，违规的情况颇为严重。

　　这也难怪，中基协对磐晟投资进行公开谴责，限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。

　　曾有两起监管“前科”

　　成立于2013年2月，磐晟投资在2015年4月完成备案。目前存续产品43只，另有25只产品已清算。管理规模在50亿到100亿之间。

　　当然，这家准百亿私募倒也不是首次被罚。行家查看了北京证监局的***息，就发现了两份罚单。

　　2021年9月，北京证监局下发〔2021〕147号罚单，提及磐晟投资存在误导宣传，不公平地对待管理的不同基金财产，以及未按照基金合同约定向投资者披露基金信息的问题。彼时，北京证监局曾责令磐晟投资改正，限期30日提交整改报告。

　　2022年1月，北京证监局下发〔2022〕2号罚单，点名磐晟投资未按中基协的规定办理基金备案手续，以及不公平地对待管理的不同基金财产的情况，同样对其采取责令改正的监管措施。

　　连续被采取责令改正措施，这家私募是否整改到位了呢？

　　公开谴责“唯二”高管

　　中基协通过红字提示，将两则监管处罚列入诚信信息。还有三则提示信息：存在逾期未清算基金，存在长期处于清算状态基金，全职从业人员不足——目前仅有2名，未达到监管要求的5名。

　　行家注意到，磐晟投资“唯二”的两名从业人员，正是在中基协登记备案的高管。

　　履历显示，林童早在世纪之初就在大连猎人投资有限公司资产部任职。2010年10月，他担任北京盛世宏明投资管理有限公司（现为北京盛世宏明投资基金管理有限公司，简称：盛世宏明）合伙人。2013年2月起，他担任磐晟投资法定代表人、总经理、执行董事、信息填报负责人，同时在子公司北京企额宝资产管理有限公司（简称：企额宝）兼任高管至今。